Workshop

AML Risk Rating (akce již proběhla)

location Praha 26. 2. 2020, 9:00

„Risk-based“ přístup k prevenci praní špinavých peněz je standardem, který je regulátory dlouhodobě doporučován. Umožňuje mimo jiné zvýšit efektivitu využívání omezených zdrojů pro plnění AML povinností, ale jeho zavedení a využití tak, aby byla zachována účinnost celého AML systému (programu), nejsou jednoduché. Jedním z hlavních prvků risk-based přístupu je AML risk rating klientů, tedy forma kvantifikace rizika, kdy konkrétní klient zneužije produkty nebo služby pro praní špinavých peněz. Risk rating lze dále použít pro určení rozsahu opatření aplikovaných na daného klienta.

Co se naučíte?

  • Zjistíte, proč a kdy používat AML risk rating, poznáte různé možnosti implementace
  • Seznámíte se s povinnými a nepovinnými parametry a s faktory rizik vstupujících do výpočtu
  • Podělíme se s vámi o tipy ohledně způsobů napočtu pro splnění právních povinností
  • Zjistíte, co je to „tailoring“ procesu pro danou společnost
  • Naučíte se, jak řešit některé běžné problémy s datovou kvalitou a jak testovat dopady nasazení či změn

Co vás čeká?

  • Krátký teoretický výklad AML regulace
  • Popis souvislosti AML risk ratingu s jednotlivými požadavky regulace
  • Demonstrace a interaktivní diskuze nad variantami implementace
  • Další příklady např. využití v rámci monitoringu obchodů

Co si odnesete?

  • Poznáte postup, jak vhodně zavést AML risk rating ve vaší společnosti
  • Získáte inspiraci, jak vylepšit svůj současný způsob napočtu nebo související procesy

Pro koho je kurz určen

  • AML officers, analytici, specialisté
  • Compliance officers, specialisté
  • Business / process / IT analytici, projektoví manažeři, kteří se setkávají s oblastí AML
  • Middle- nebo back-office manažeři řešící oblast AML, KYC

Deloitte si vyhrazuje právo určit seznam účastníků.